CIF

L’immatriculation à l’ORIAS en tant que Conseiller en Investissements Financiers requiert, soit une expérience opérationnelle, soit un diplôme, soit une formation de 150 heures.



Les trois possibilités sont les suivantes :

1° Soit d’un diplôme national sanctionnant trois années d’études supérieures juridiques, économiques ou de gestion, ou d’un titre ou d’un diplôme de même niveau, adapté à la réalisation des opérations mentionnées au I de l’article L. 541-1 du code monétaire et financier.
Ce diplôme est enregistré au répertoire national des certifications professionnelles mentionné à l'article R. 335-12 du code de l'éducation. Il relève des nomenclatures de spécialités de formation 122 (Economie), 128 (Droit, sciences politiques), 313 (Finances, banque, assurances, immobilier) ou 314 (Comptabilité, gestion) mentionnées à l’article D. 311-4 du code de l’éducation nationale.
Les titres ou diplôme d’un même niveau sont des titres ou diplômes étrangers reconnus par le Centre ENIC-NARIC France (Centre international d’études pédagogiques - CIEP) sur la base d’une attestation de comparabilité.

2° Soit d’une formation professionnelle adaptée à la réalisation des opérations mentionnées au I de l’article L. 541-1 du code monétaire et financier.
Cette formation professionnelle, d’une durée minimale de 150 heures, doit avoir été acquise auprès d’un prestataire de services d’investissement, d’une association de conseillers en investissements financiers ou d’un organisme de formation. Cette formation doit permettre d’aborder les thèmes listés à l’article 2 de la présente instruction.

3° Soit d’une expérience professionnelle d’une durée de deux ans dans des fonctions liées à la réalisation d’opérations relevant des catégories énumérées au I de l’article L. 541-1 du code monétaire et financier, cette expérience ayant été acquise au cours des cinq années précédant son entrée en fonction.
Cette expérience professionnelle doit avoir été acquise auprès d’un prestataire de services d’investissement, d’une entreprise d’assurance, d’un conseiller en investissements financiers, d’un agent lié ou d’un intermédiaire d’assurance.

Le programme proposé est conforme au règlement général de l’AMF et est composé de 4 unités :

U1 - Connaissances générales sur le conseil en Investissements financiers

  1. Le statut de Conseiller en Investissement Financier
  2. Les instruments financiers
  3. Quiz d’entraînement QCM/QRU


U2 - Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers

  1. Le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance des services financiers
  2. Les services d'investissement
  3. Le régime de l'offre au public de titres financiers
  4. Les différents types de risques
  5. Quiz d’entraînement QCM/QRU


U3 - Règles de bonne conduite des Conseillers en Investissement Financiers

  1. La confidentialité, la protection des données personnelles et l’enregistrement et la conservation des données
  2. Les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement
  3. La connaissance et l'évaluation du client
  4. L'obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé
  5. Quiz d’entraînement QCM/QRU


U4 – Règles d'organisation des Conseillers en Investissement Financiers

  1. La réglementation pour la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
  2. Le traitement des réclamations des clients
  3. Quiz d’entraînement QCM/QRU


N’hésitez pas à nous contacter pour toute information concernant ce statut.

Modifié le: mercredi 29 mars 2017, 19:03